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文件编号：XNY-AM-0020
版本版次：1.0
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认真任矿产供应链尽职治理事情指示
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制订部分：手艺品管部
审核人：郭善永
批准人：
批准日期:2017.05.18
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1?目的
该事情指示旨在指导公司可能使用到的相关原质料矿产资源供应链，识别、提防和降低可能助长冲突、严重侵监犯权和造成严重过失的危害，确保在公司整个矿产资源供应链内遵照《团结国指导原则》，落实《中国对外矿业投资行业社会责任指引》、《中国认真任矿产供应链尽责治理指南》、《经合组织受冲突影响和高危害地区矿物尽职视察指南》，以及RCI责任钴矿建议“三大目的” ；确保企业供应链政策与指南要求坚持一致，逐步提高供应链透明度，提升供应链治理能力。
2?适用规模
本准则适用于厦门恒耀平台登陆新能源质料有限公司、厦门象屿鸣鹭国际商业有限公司、厦门钨业股份有限公司（贮氢基地），三明恒耀平台登陆新能源质料有限公司、宁德恒耀平台登陆新能源质料有限公司参照执行。。
3?相关文件
3.1?责任商业同盟行为准则 （Responsible Business Alliance?Code of Conduct）网址：http://www.responsiblebusiness.org/standards/code-of-conduct/
3.2?《团结国指导原则》，网址： http://www.ohchr.org/CH/UDHR/Pages/UDHRIndex.aspx
3.3?团结国《工商业与人权指导原则》（2011年 编号 A_HRC_RES_17_4），网址：http://www.ohchr.org/CH/PublicationsResources/Pages/ReferenceMaterial.aspx
3.4?团结国《天下人权宣言》（1948年 第217A号），网址：http://www.ohchr.org/CH/PublicationsResources/Pages/ReferenceMaterial.aspx
3.5?商务部的《WTO经济导刊》陈向阳署名文章《钴矿不是冲突矿产》,网址：http://www.wtoguide.net/index.php?g=&m=article&a=index&id=1056&cid=35?
3.6《中国认真任供应链尽责治理指南》 （Chinese Due Diligence Guidelines for Responsible Mineral Supply Chains, Sections），网址：http://en.cccmc.org.cn/news/cccmcinformation/41161.htm
3.7?《中国对外矿产投资的社会责任指南》的童工和职业康健清静部分(Chinese Guidelines for Social Responsibility in Outbound Mining Investments, Provisions related to Child Labor and Occupational Health and Safety），网址：https://www.emm-network.org/case_study/cccmc-developing-guidelines-for-social-responsibility-in-outbound-mining-investment/?
3.8?《天下经合组织对最卑劣童工� ；さ目蟛糠�》 （The OECD Practical Action for Worst Forms of Child Labor (WFCL) in Mining, Sections），网址：http://www.oecd.org/daf/inv/investment-policy/child-labour-risks-in-the-minerals-supply-chain.htm?
3.9?RCI责任钴业建议的组织和三大目的; ?网址： http://www.cccmc.org.cn/tzgg/58371.htm?
3.10?向导品牌公司果真揭晓的年度社会责任报告中列出的《正当矿业清单》，
3.11?向导品牌果真的供应商责任标准
3.12?ESP-020 《RBA劳工执行程序》
3.13?ESP-021 《RBA品德执行程序》
3.14?ESP-022 《RBA治理系统执行程序》
3.15?ESP-023 《RBA情形执行程序》
3.16?ESP-024 《RBA康健清静执行程序》
3.17?QSP-041 《供应商治理程序》
3.18?HRM-001《ATL行为准则》
4?界说
4.1?冲突矿产：冲突矿产（Conflict Minerals CM）指来自于刚果民主共和国非政府军事整体或非军事派别所控制冲突地区的矿区生产的金（Au），钽（Ta），钨（W），和锡（Sn）金属矿物，外地相关军事整体取得的不法采矿利润是从公民中偷窃得来的，且在刚果民主共和国东部造成侵监犯权，情形恶化。此类不切合“无冲突规范”的地区的矿物产品除刚果民主共和国(DRC)外，还包卢旺达(Rwanda)、乌干达(Uganda)、等团结国清静理事会认定的产自刚果矿脉之矿物。
4.2?刚果民主共和国无冲突金属：不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给刚果民主共和国或相邻国家的武装步队的矿产。
4.3?尽职视察：指企业为了识别息争决现实保存或可能保存的危害所应接纳的办法，从而提防或降低与其运动或采购决议相关的倒运影响。
4.4?CCCMC（China Chamber of Commerce of Metals,Minerals&Chemicals Importers&Exporters ）中国五矿化工收支口商会。在解决钴供应链的责任矿产上，推出了两个标准：《中国认真任矿产供应链尽责治理指南》， 《中国对外矿业投资行业社会责任指引》。
4.5?OECD (Organisation for Economic Co-operation and Development)经济相助与生长组织
4.6?RCI (Responsible Cobalt Initiative)责任钴业建议。2016年由CCCMC提倡建设的国际组织，致力于推动钴供应链上的社会和情形危害。RCI列出了三大目的： 第一，加入“建议”的上下游企业认同《中国认真任矿产供应链尽责治理指南》和《经合组织受冲突影响和高危害地区矿物尽职视察指南》，确保企业供应链政策与指南要求坚持一致，逐步提高供应链透明度，提升供应链治理能力 ；?第二，推动与刚果（金）政府、民间组织及受影响的外地社区开展相助，接纳行动和/或支持相关行动，配合应对解决钴供应链上的危害与挑战 ； 第三，建设配合的相同和撒播战略，将事情希望和效果有用转达给受影响的社区、矿业企业以及公众，并与其他利益相关方就事情目的和妄想举行协调。
4.7?第1类危害区: 即武装冲突地区，即刚果金的东部上韦莱省(Haut-Uele Province)、下韦莱省(Bas-Uele Province)、 乔波�。�Tshopo Province）、伊图利�。�Ituri Province）、北基伍省（North Kivu）、南基伍省（South Kivu）和小心周边的非洲大湖区卷入冲突的邻国卢旺达、乌干达。这几个地区矿产包括金。此术语源自《中国认真任矿产供应链尽责治理指南》和《经合组织受冲突影响和高危害地区矿物尽职视察指南》。
4.8?第2类危害区： 即非冲突地区但有童工和严重侵监犯权的地区，即刚果金西部的东开赛�。�Kasa?-Oriental Province）、开赛�。↘asa? Province）、洛马米�。↙omami Province）�？饴呈。⊿anKuruProvince）、卢卢阿�。↙ulua Province）、上加丹加（Haut-Katanga Province）、卢阿拉巴�。↙ualaba Province）、上洛马米�。℉aut-Lomami Province）、坦噶尼喀�。═anganyikaProvince） ；部分向导品牌自己以为其他国家的特定地区。 此术语源自 《中国认真任矿产供应链尽责治理指南》和《经合组织受冲突影响和高危害地区矿物尽职视察指南》。
4.9?非危害地区:即刚果金和非洲大湖区的邻国卢旺达、乌干达之外的地区。
5?职责
5.1?治理者代表。
5.1.1?认真贯彻执行国家、省、市公布的执法、规则、政策，社会劳工/品德准则及客户要求，对治理中推行企业社会责任职责情形负直接向导责任 ；
5.1.2?坚决执行“正当守纪谋划”的原则，实现生产谋划治理和推行社会责任两项事情同时抓 ；
5.1.3?凭证总司理提出的企业社会责任目的制订切实可行的年度目的 ；
5.1.4?协助总司明确决在高级治理层治理聚会上讨论需解决的社会责任问题 ；
5.1.5?组织委员会按期举行内部审核或接受外部审核，并向总司理汇报审核效果 ；
5.1.6?代表公司就企业社会责任有关部分事宜对外举行相同和联络。
5.2?手艺品管部
5.2.1?组织职业康健清静与情形治理系统内审的实验及改善历程的跟踪、确认 ；
5.2.2?在部分内开展教育和培训 ；
5.2.3?响应RBA和GeSI（全球电子可一连生长建议）团结事情组的允许改善电子供应链的条件，不接受可以助长冲突的采矿运动 ；
5.2.4?参照QSP-041中《供应商品质系统审核表》主导组织认可质料及外发供应商的审核和加入新供应商的现场审核 ；
5.2.5?关于在审核中发明的问题要一连跟进，需验证供应商的纠正及预防步伐。
5.3?清静环保部的主要职责
5.3.1?加入职业康健清静与情形治理系统内审的落实，引导改善历程 ；
5.3.2?加入危害评估和控制步伐的讨论及完善 ；
5.3.3?协助响应制度在本部分的落实 ；
5.3.4?在部分内部开展教育和培训 ；
5.4?采购部分的主要职责:
5.4.1?依据质料采购需求选择合适的供应商，并主导责任矿产供应商尽职视察及新供应商现场审核 ；
5.4.2?将《供应链政策树模模版》转达给供应商并推动供应商同步落实 ；
5.4.3?要求责任矿产供应商提供《责任矿产危害评估预审核清单》，并举行统一保管 ；
5.4.4?按期向公司治理层报告供应链危害评估的效果。
5.4.5?凭证危害评估效果，对保存危害的供应商实验降险治理妄想 ；
5.4.6?主导责任矿产供应链治理内审的落实与改善（每年至少一次） ；
5.4.7?主导填写客户要求的产品因素信息表以及冲突矿物或责任矿产的视察表。
5.5?销售部分的治理职责
5.5.1?接到客户要求填写CMRT(冲突矿物报告模版)或Co责任矿产的视察表后认真填写公司信息，并将视察表转发给采购部分举行供应商相关信息填写，填写完成后的视察表经公司法务部，安防，人力，品质等部分派合审阅通事后，给予回复客户。
5.6?人力资源部分的治理职责:
5.6.1?认真执律例则、劳工/品德准则、客户要求的追踪及适用更新 ；
5.6.2?认真贯彻执行国家有关执法、规则、政策、制度，并依法制订公司人事政策制度 ；
5.6.3?对公司谋划治理中贯彻劳工/品德目的、推行正当谋划职责情形负直接向导责任 ；
5.6.4?组织开展劳工/品德、客户要求方面的教育培训和审核事情，以确保企业有关程序的落实和目的的实现 ；
5.6.5?认真制订和落实劳工品德的危害评估，控制步伐，治理计划，运行指标。
5.6.6?组织按期员工相同妄想并予以实验，以宣传有关政策制度和获取员工反响。按期测评员工知足度并一连改善 ；
5.6.7?接受对违反劳工、品德规范行为的揭发揭发、匿名举报，开展视察，执行纪律。
5.6.8?选择合适的资源来支持系统运行 ；
5.6.9?制订危害评估治理控制要领及步伐 ；
5.6.10?加入内审的落实与改善。
5.7?企业治理部的主要职责：
5.7.1?建设员工及其他相关方联络、投诉渠道并实时整理及向公司向导反�� ；
5.7.2?认真在公司公共平台对内外宣布经审阅后的相关政策、报告、声明等。
5.8?员工的主要职责
5.8.1?认真学习公司提供的有关劳工/品德准则、执律例则及客户要求和接受相关培训，一直提高意识 ；
5.8.2?自觉遵守公司规章制度和劳动纪律，做一个遵纪遵法的企业公民 ；
5.8.3?尊重和敬重他人、生涯和事情坚持文明礼貌 ；
5.8.4?起劲加入种种合理化建议/改善运动及种种形式的员工相同，自动提出刷新企业劳工/品德实践的建媾和可行步伐。
5.8.5?发明违法违规事务或劳工/品德不切合事项时，应连忙举报或报告相关部分和职员，接纳响应纠正或应急步伐，避免事态扩大。
6?程序
6.1?开展意识教育
6.1.1?对采购、品质部分等供应商治理责任部分开展“冲突矿物”及“责任矿产”意识教育，主要内容包括：
6.1.1.1?是否相识有关“冲突矿物”及“责任矿产”相关国际和海内标准 ；
6.1.1.2?有无下载这些标准并组织培训与学习 ；
6.1.1.3?是否将这些标准转化成公司内部执行文件 ；
6.1.1.4?是否有将“冲突矿物”及“责任矿产”相关要求转达给供应商，并推动供应商落实执行 ；
6.1.1.5?公司是否具备尽职治理说明。
6.1?“五步法”尽职治理框架与办法落实
6.2.1?办法一：建设完善的企业危害治理系统 ；公司应当：
a)?制订并落实关于来自受冲突影响和高危害区域的矿产资源供应链的政策，并向供应商及公众举行清晰转达。这一政接应包括尽责治理所遵照的标准，并与《供应链政策树模模板》（见附件1）中设定的标准坚持一致。
b)?设立合适的内部治理架构，支持供应链尽责治理政策。
c)?建设矿产资源供应链控制步伐和透明度系统。
公司应就矿产的生产与商业建设羁系链或追溯系统，并将尽责治理信息转达给下游企业。勉励与下游企业互动，并要求下游企业开展自身的尽责治理。也应勉励下游企业从已经开展尽责治理的企业举行采购，或者与其供应商一起开展尽责治理。
下游企业应建设供应链的透明度系统，以便网络上游要害加入方的信息，如已识别的要害环节（参看6.2.4）以及其泉源国家或地区的信息。
增强与供应商的相助。该供应链尽职治理事情指示应纳入与供应商的合约或协议，在可能的情形下，应只管协助供应商举行能力建设，提升其尽责治理的绩效。
建设企业或行业层面的申诉机制，作为危害预警系统的一部分。
6.2.2?办法二：供应链危害的识别与评估
公司应当：参照图1刚果（金）行政区域划分图（2015年）”及图2“危害评估预检查清单”网络、研究和确认羁系链或追溯信息，与供应商一同识别危害，列明每层供应商名称，性子为商业商照旧加工商，供应商所在包括采矿所在、加工所在、运输蹊径 ；看所在是不是在第1类危害地区、第2类危害地区、非第1类非第2类地区如中国，?贮氢合金负极质料和锂离子电池正极质料只有钴，若是从刚果金的上加丹加�。�Haut-Katanga Province;）、卢阿拉巴�。�Lualaba Province）、上洛马米�。�Haut-Lomami Province）、坦噶尼喀�。�Tanganyika Province）获得就是第2 类危害地区 ；??
1)?对有潜在危害或警示信号的供应商、泉源或情形，接纳尽责治理步伐，以识别供应链危害。
上游企业应当：举行现场危害评估，可接纳单独或相助的方法网络能判断生产、治理和生意性子的信息。对接纳的资源举行基于危害的评估，以确定原质料是否通过接纳方法掩饰了泉源地。
下游企业应当：剖析供应链中上游要害加入者及其他已识别的要害环节是否开展了尽责治理（例如，任何可获得的审核信息、果真的政策和报告），以此来评估危害。关于特殊重大的加工产品，一旦下游企业发明难以从直接供货商那里识别上游加入者，则可思量与上游要害加入者在个体或行业层面举行接触，勉励他们开展尽职治理并加入审核。
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图1 刚果（金）行政区域划分图（2015年）
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图2 责任矿产危害评估预检查清单
备注：
a)?关于每一个钴/锂等供应商（精炼或采矿厂），需填写图2信息（若是有特殊供应商，增添一行）。
a)?第1类危害区: 即武装冲突地区，即刚果金的东部上韦莱省(Haut-Uele Province)、;下韦莱省(Bas-Uele Province) 乔波�。�Tshopo Province）伊图利�。�Ituri Province）、北基伍省（North Kivu）、南基伍省（South Kivu）和小心周边的非洲大湖区卷入冲突的邻国卢旺达、乌干达。这几个地区矿产包括金。此术语源自《中国认真任矿产供应链尽责治理指南》和《经合组织受冲突影响和高危害地区矿物尽职视察指南》。
b)?第2类危害区： 即非冲突地区但有童工和严重侵监犯权的地区，即刚果金西部的东开赛�。�Kasa?-Oriental Province）、开赛�。↘asa? Province）、洛马米�。↙omami Province）、�？饴呈。⊿anKuruProvince）、卢卢阿�。↙ulua Province）、上加丹加（Haut-Katanga Province）、卢阿拉巴�。↙ualaba Province）、上洛马米�。℉aut-Lomami Province）、坦噶尼喀�。═anganyikaProvince） ；部分向导品牌自己以为其他国家的特定地区。 此术语源自 《中国认真任矿产供应链尽责治理指南》和《经合组织受冲突影响和高危害地区矿物尽职视察指南》。
c)?非危害地区：即刚果金和非洲大湖区的邻国卢旺达、乌干达之外的地区
6.2.3?办法三：针对已经识别的危害制订并实验应对战略，公司应当：
1.1?
1.2?
1.2.1?
1.2.2?
1.2.3?
1.2.3.1?向公司治理层报告供应链危害评估的效果。
1.2.3.2?设计并实验危害治理妄想。设计危害治理妄想，通过：
a)?在降低重大危害的历程中继续生意 ；
b)?在一连降低重大危害的历程中暂时中止生意 ；
c)?若是降低危害的起劲失败，或无法降低危害，或危害无法接受，终止和供应商的关系。
1.2.3.3?实验危害治理妄想，监测和追踪降低危害步伐的绩效，生涯好危害降低历程中与供应商或利益相关方的相同纪录，并向指定的高级治理层汇报。
1.2.3.4?对需要降低的危害举行增补评估 ；增补评估也可在现真相形爆发转变后举行。
6.2.4??办法四：开展审核，公司应当：
1.2.4?
1.2.4.1?开展第三方自力审核。自力第三方可以是客户审核、公司自身或客户委托的第三方自力审核，典范如TUV, SGS, RCS Global等公司的审核 ；每年至少开展一次内审，可以融合在OHSAS18000或ISO14000系统审核中 ；针对内外部审核发明的不切合项实时制订纠正预防步伐，并催促跟进整改完成，相关审核效果报告由采购部分认真生涯。
1.2.4.2?供应链中已被识别为要害环节的企业，其尽责治理实践应接受自力第三方审核。当期望通过对其供应链举行完整和清晰的危害评估而认定要害环节时，应当思量行业中及特定资源的要害环节。
1.2.5?办法五：年度报告，公司应当：
1.2.5.1?果真报告供应链尽责治理的政策与实践，包括已识别的危害和为降低危害已接纳的步伐。
1.2.5.2?将供应链尽责治理的信息纳入年度企业社会责任报告或年度总结报告。果真事情遵照人权和商业执法品德要求，分为向公众果真、向利益相关方果真的多种形式。即在网页向公众宣布政策 ；
1.2.5.3?向政府主管部分、加入的组织果真供应链责任矿产信息 ；向供应链相关的客户、供应商分享其相关的供应链名称、审核情形、五步治理法希望 ；在内部报告汇总执行情形。
1.3?相同渠道
为包管相关方及其他组织、整体、小我私家就认真人矿产供应链能与公司取得流通的相同，公司建设公共邮箱、电话、网站、予以通告并由企业治理部认真对外联络及对内汇报。
网址：www.xtc-xny.com
公共邮箱：xny@cxtc.com
公共电话：0592-3351808
7?附件
7.1?附件一：参考资料下载网址（源于CCCMC五矿化工收支口商会的网站）
7.2?附件二: 遵守责任矿产政策声明书模版 （源于《中国认真任矿产尽职视察指南》）
7.3?附件三：天下人权宣言
7.4?附件四：Human rights and transnational corporations and other?business enterprises
7.5?附件五：供应链及劳工、人权社会责任治理参考标准矩阵表（源于《中国对外矿业社会责任指引》）
8?纪录表单 /Form Generated:
8.1?以下表单的最新版本在文件控制中心网页最新品质纪录清单中可获得:
8.1.1?QF-ESI-099-01 责任矿产危害评估预检查清单
8.1.2?QF-ESI-099-02 供应商责任矿产审核文件清单
8.2?依附于其它文件的相关表单：
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表单编号
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表单名称
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出自文件名
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QF-QSP-041-11
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供应商品质系统审核表
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QSP-041
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9?通则
本文件自宣布之日起实验，修改时亦同。
10?附件
无
11?修改纪录
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版本版次
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制/修订内容
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制/修订人
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制/修日期
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1.0
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新刊行
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郭善永
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2017-05-11
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